“香港证监会对老虎亚洲失当行为提起研训”

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香港证券监督管理委员会15日宣布，与2008年和2009年期间老虎亚洲基金(后为老虎亚洲)交易中国银行和中国建设银行的股票相比，市场失当行为审查处对老虎亚洲管理企业及其3名人员提出了培训计划。 这是香港证券监督管理委员会首次在市场失当行为审查处直接提交培训计划。

香港证券监督管理委员会已经准备了提交培训计划的陈述，并由市场失当行为审查处刊登在其网站上。 这份陈述表明证券监督管理委员会提出了有关培训计划的依据。

由于老虎基金及其相关方面已经通过美国法律程序被刑事检举，根据香港法律这被视为刑事法律程序，基于禁止双重指控的大致情况，在香港提出的刑事检举将面临被禁止的风险。 因此，香港证券监督管理委员会不打算向老虎亚洲的有关方面提出刑事检控。

老虎亚洲( tiger asia )成立于2001年，是在纽约经营的理财企业，专门管理中国本土、日本、韩国的股票投资，其所有员工都在纽约，在香港没有实质性的业务。

关于建设银行股的交易，香港证券监督管理委员会指出，2009年1月6日上市前，一家香港发行代理商邀请老虎亚洲参加美国银行企业在香港发行的建设银行股发行。 经销商告知老虎与亚洲销售计划有关的股票数量和售价折价幅度的这些资料是机密和股价敏感的资料，老虎亚洲有关方面也知道这些资料的性质； 之后，在2009年1月6日，也就是建设银行股销售计划的信息未公布之前，老虎亚洲空共卖出了9300万股建设银行股。 据估计，2009年1月7日，老虎亚洲将以低于建设银行当时市值的折价购入出售股份，为了此前出售空交易的平仓，最终利润将达到约3200万元。 证券监督管理委员会是指老虎亚洲在2009年1月6日投标交易期内操纵建设银行的股价。

关于银行股份的交易，香港证券监督管理委员会指出，老虎亚洲事先得到通知，邀请瑞士银行和苏格兰皇家银行分别参加2008年12月31日和2009年1月13日进行的2宗银行股份的销售。 老虎亚洲随后被提供了两个销售细节； 以前，老虎亚洲被告知这些细节是对机密和股价敏感的资料，并得到了同意。 老虎亚洲也在收到这些资料后同意不进行中银股票交易老虎亚洲在瑞士银行于2008年12月31日出售中银股票前，卖出了空1.04亿股中银股票，从中获利约900万元 据估计，老虎亚洲在苏格兰皇家银行于2009年1月13日出售银行股票之前，空卖出了2亿1000万股银行的股票，老虎亚洲至此损失了约1000万元。

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