“涉暗盘交易诈骗 两经纪人遭香港证监会禁入”

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秦伟

一位是ICBC国际证券(香港)助理副总裁，一位是香港辉立证券高级销售及营销经理，因私利私欲在新股上市前的黑市交易中谋取利差，2月13日被香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证券监督管理委员会”)处罚。 两人被禁止再投资证券业，期限分别为10年和3年。

去年，香港廉政公署(以下简称“廉署”)因被指控贪污，调查后翻案，起诉了两名涉嫌在中国中冶( 01618.hk )首次公开募股期间诈骗辉立证券的顾客。 事发时，30岁的方韦纳担任国际证券(香港)助理副总经理，在机构销售部担任销售交易员。 37岁的吴家伦在辉立证券担任经纪代表的高级销售和市场经理。

2月13日，香港证券监督管理委员会宣布取消吴家伦牌照。 此前，吴家伦发放了与证券交易进行期货合约交易的牌照，自今年2月11日起生效。 方韦纳允许证券交易的牌照于去年2月18日被取消。

“这样的事件事实上并不多。 ’香港证券期货专业总会会长王国安表示，但并非完全没有，很多时候很难发现和定义。

一位业内人士坦言:“理论上，两人期满后可以重新申请驾照，但如果有这样的记录，肯定会影响他们的未来。”

为黑市交易招致灾祸。

黑市是指终端机以外的股票交易即香港市场场外交易的一种，黑市交易的详细情况通常不会在香港证券交易所公开。

“香港通常在新股挂牌前，在黑市买卖。 ”凯基证券亚洲运营总裁邵民彬向记者解释说，黑市交易不是正常的市场交易，是投资量不高、不公开、不公平的市场，透明度不高。

2009年9月，中国中冶a+h股上市。 根据中冶的公开发售结果，虽然H股的公开认购非常火爆，但股价却描绘了另一个故事。

9月22日，也就是中冶a股( 601618.sh )上市次日，股价跌幅约达8.5%。 在香港市场，公开上市约有32.1万份比较有效的申请，共买入约294.93亿股，相当于超额认购的204.45倍，但股价“不争”，当天以每股5.522港币收盘，比发行价高出6股

“当时黑市交易情况很差，挂牌前黑市价格已经比募集股价低很多。 ’香港一位证券界人士回忆说，当时辉立证券在暗盘的报价一直在压低股价。

黑市价格通常随着市场供求的变化而波动，如果市场诉求远大于供给，黑市价格就会上涨。 新股正式发行前，公开上市的股数少于市场诉求的，申请购买新股的投资者需要抽签决定是否可以购买和购买的股数。

“在抽奖方法中，一些机构投资者和投机者想要大量买入“未正式挂牌”的新股并不容易，暗盘是个好选择。 》据这些证券行业人士介绍，当时中冶H股公开认购火爆，公开认购者中签率约为8%。 “许多暗盘交易都是电话暗盘，透明度很低。 ”

在中冶H股火爆的机会下，吴家伦和方韦纳太贪心了。

2009年9月21日至24日期间，也就是中冶H股上市前，两人利用黑市交易的不透明性，邀请了辉立证券的三位客户，以高于募集股价的价格买入中冶股票。 实际上，这些股票以较低的价格获得，吴家伦和方韦纳没有向顾客透露相关事项，而是企图挪用这些股票的买卖差额。

记者表示，与电话暗盘不同，辉立证券提供透明度较高的电子暗盘，其交易价格和数量的消息次日将在联交所成为“上板”。

一位新闻工作者向记者透露，当时两人所涉金额并不多，但最终被廉署起诉。

证券监督管理委员会表示，两人的贪婪计划终于告吹。 两人在接受廉署调查后，证券监督管理委员会认为其行为不符合基于《行为守则》的持牌人诚信标准。