“中小券商批评港证监盲目套用银行监管方法”

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据报道，雷曼迷你债务事件后，香港金管局对银行适用了许多销售规则，此前香港证券监管委员会计划通过对专业投资者定义的咨询，增加对证券公司销售金融产品的管制。 中小型经纪公司( c集团)代表批评香港证券监督管理委员会不能盲目地将监管银行的方法应用于经纪公司，代表银行界的立法会议员吴亮星敦促政府对银行的销售规则进行比较研究。

应绕过立法审查

13名行业代表昨天在立法财经事务委员会的听证会上，首要表示咨询文件“在客户协议中包括适用性规定”，以及客户协议中不得载有与《行为规范》相抵触的条款，应准确注明以确定方法向客户提供的实际服务。

兼任证券商协会会长的利率丰金融( 1031岁)行政总裁朱李月华批评证券监督管理委员会的建议是“转字走纸”，将迷债事件后金管局对银行施加的监管应用于经纪人。 但是，经纪行为用户开户时被证明有产品风险，不能将发行人和保荐人的责任推给经纪行为。

香港证券业协会副主席张为国表示，此次提案只涉及修改《行为守则》，无需修改例子，证券监督管理委员会的提案等于将经纪客户协议纳入监管范围，但绕开了立法法的批准。

证券监督委员会新任中介团体监察和经销商部门执行董事施哲宏( james shipton )不回应是否接受经纪人的意见，强调提案大体为本，相信经纪人合规性具有较大灵活性，是合理可行的要求。 证券监督委员会中介团体监察和经销商部门高级监督浦伟光补充说，将参考过去的方法，考虑安排适应期和指导，以使行业能够履行新规定，但没有提到新规定的实施时间表。

吴亮星敦促讨论银行销售规则

吴亮星说，零售银行在雷曼事件后，实施了实体分离、录音等多项措施，但至今投资者和银行的利润似乎还不明朗。 他指出，证券监管委员会的建议被视为该改革的继续，是政府讨论当年相关措施效果的时候了。

今年的中学小型经纪人因香港证券交易所( 388岁闭市后的期货交易时段)俗称期货夜市)而要求在立法院举行听证会，这是昨天今年第二次。 民主党单仲偕议员质疑证券监督管理委员会和经纪人缺乏信息表达。 委员会主席李慧琼在总结时欢迎经纪行业代表向立法会表明意见，并提醒双方需要一个比较有效的信息表达机制。

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