“平安证券为不良记录埋单 香港子企业被罚600万”

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香港证券监督管理委员会官网发布7月9日消息，因犯下严重内部监督不足和其他几个事项，中国平安证券(香港)有限企业以下“平安证券香港企业”)受到香港证券监督管理委员会的谴责，并被罚款600万元港币。

香港证券监督管理委员会公告称，调查显示，平安证券香港企业从年8月1日至年4月30日，最多发生7起违规行为。

其中，反洗钱不到位，具体涉及未能制定反洗钱活动内部监督程序、未能为员工提供反洗钱培训、未能积极识别可疑交易并及时通报香港证券监督管理委员会和联合财富信息集团

香港证券监督管理委员会法规执行部执行董事施卫民对此表示，该事件将向业界发出确定的警告消息，市场不允许轻率态度。

香港证监会自年4月1日起，开始执行《打击洗钱和恐怖分子筹资指引》和《防止洗钱和恐怖分子筹资指引》。 另一方面，平安证券香港企业发生上述违规行为时，香港证券监督管理委员会于2009年9月根据《证券及期货条例》第399条发表的《防止洗钱及恐怖分子筹资活动指南》(以下称《指南》)。

根据适用的《指导原则》的要求，持牌法团应当制定适当的制度和监测措施识别和举报可疑交易。 为了充分了解顾客的业务和财政状况，识别是否是异常的交易，需要进行顾客的职务审查和持续监视。 另外，与接受内部管理层、可疑金融活动举报的共同财产信息集团相比，持牌法团应当制定举报相关手续。

香港《有组织及严重犯罪条例》第25条还规定，任何人怀疑任何财产有涉及可公诉罪行的收益和有关情况时，该人应“在合理范围内尽快”向授权人披露其嫌疑。

此外，香港证券监督管理委员会还认定，平安证券香港企业在执行支付时，未能制定和遵守适当、有效的程序，保障客户资产。 未有效传达和执行员工交易内部政策的地址说明开户手续、相对有效的合规功能未得到正确设置。

“本案涉及严重的内部监督不足。 》施卫民表示，平安证券香港企业已经采取了适当的应对措施，避免受到更严厉的处分。

香港证券监督管理委员会公告称，此次纪律处分考虑到了上述情况。 目前已顺利聘请了新的管理小组和行政总裁，并同意任命独立审计师，以确保新的程序和相关程序能适当发挥作用。 平安以前也没有受到惩戒处分的记录。

(责任: df133 )