“香港券商存洗钱漏洞：未对员工进行关联培训”

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中国平安旗下的企业中国平安证券(香港)有限公司几年前犯下了严重的内部监督不足和其他一些事项，日前被香港证券监督管理委员会谴责，并被罚款600万港币。 其首要问题是，从年8月1日至年4月30日，没有制定防止洗钱活动的内部监督程序等。 昨天，平安证券总部回应称:“我们尊重香港证券监督管理委员会的决定，敦促香港企业全力配合香港证券监督管理委员会的各项调查，加强和改善企业内部的控制和流程管理。” 相关业界人士表示，香港证券企业洗钱至今仍是一种方法。

反洗钱措施不充分的平安证券(香港)被罚款600万(/S2/)

最近，随着中行优汇通洗钱嫌疑的高涨，洗钱备受关注。 周三，香港证券监督管理委员会表示，中国平安旗下企业中国平安证券(香港)有限企业)以下，香港平安证券)因犯下严重的内部监督不足和其他几个事项，对其进行了谴责，并处以罚款600万港币。

根据证券监督管理委员会的声明，从年8月1日至年4月30日，平安证券没有制定反洗钱活动的内部监督计划，积极识别可疑交易，及时通报证券监督管理委员会和联合财富信息组，为员工提供反洗钱培训，在执行支付时向客户

在一些情况下，平安证券在未得到客户适当书面指示的情况下进行第三方支付。 这是证券监督管理委员会的罚款，共计600万港币。

关于在香港如何根除证券企业洗钱的问题，南都记者向在香港开展业务的证券企业的其他相关人士进行了询问，对于这些资金涉嫌洗钱，以及如何洗钱，他们比比皆是 这确实是监管的小死角。 “如果没有向香港员工提供反洗钱培训而违规，其他证券企业也有同样的问题。 ”这个人说。

据说平安证券总部的相关人员被南都记者私下拆除时，事件实际上是几年前发生的。 当时香港平安证券在内部控制方面有些漏洞。 但是，香港平安证券已经采取了很多补救措施，日前成功成为香港外国企业ipo的承包商，相信内部控制确实得到了改善。

“平安证券充分尊重香港证券监督管理委员会的处罚决定，对去年8月1日至年4月30日期间内部监督不足深表遗憾，并切实吸取了教训。 》平安证券总部在对南都记者的正式答复中表示，“3年来，平安证券(香港)企业立即采取补救措施，全面改善。 ”。

关于具体的改善措施，平安证券总部表示:“首先要雇佣新的管理团队； 其次，明确了要系统改革业务模式和风控体系，全面优化内部控制机制，聘请独立外部审计，进一步监督和加强企业内部控制。 ”

通过香港证券公司仍然可以洗钱[/s2/]

通过香港证券企业洗钱的语境，外界人士仍然不了解其语境和玄机。 对此，南都记者咨询了各界人士。

相关人士表示，深圳地下钱庄非常活跃。 一点来源不明的资金仍然可以通过这些渠道进入香港。 “洗钱是指无法改变这笔来源不明的资金或进入金融系统跟踪来源。 ’原香港汇丰银行的职员向南都记者介绍。

在谈到通过香港证券企业洗钱时，香港天树资产管理有限企业财富管理员冯建飞对南都记者分析说，其实在很多阶段，可以通过多样化的玩耍进行洗钱操作。 首先，洗钱的人和证券公司内部的人关系不好，或者自己的证券公司内部控制不好，在开户时，证券公司没有证明身份。 “例如，有的身体是危险人物。 由于证券公司不严格管理，最后他直接用钱购买股票，并将现金存入其他账户。 虽然也有一点内地的贪污资金，但也可以通过地下钱庄阿里搬到香港，进入证券市场进行操作。 几个回合后，追踪资金来源不容易。 ”

另外，根据证券公司的一点管理规定，据介绍，开户时进入大量资金的情况下，需要提交申报表。 但是，由于证券公司监控不到位，大资金最后直接进入证券市场进行交易。 “有申报的话可以查询的记录。 如果不申报的话，最终多半无法追踪。”

根据相关资料，200年2月12月16日，裕丰国际、富昌国际和金禾国际被勒令在香港停牌，理由与洗钱有关。 这三家企业经常在朋友之间相互合作持股。

业内人士表示，在该案洗钱模式下，联交均不需要以10%以下的比例公布股权转让情况，因此金禾股东可以发行近10%的股权，某证券企业代为转让股权，证券企业向某基金企业认购股份 香港市场被称为“五折基金”，“五折基金”通过将购买的垃圾股票在二级市场兑现来洗钱。

“过去，这在香港是很受欢迎的方法。 ”冯建飞说:“目前，这种模式在香港依然暗中存在。 但是，5折基金敢于发放转让金额50%的佣金是有一定条件的。 首先是证券企业合作上涨股价。 负责它的证券企业也会和其他企业一起提高股价，一起分配高额佣金。 ”

(责任: df101 )