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[摘要]香港证券监督管理委员会昨天公布的第二季度报告显示，对10名犯有市场失当行为的人和企业进行了检察官，并对17名持卡人进行了惩戒。
香港证券监督管理委员会昨天公布的第二季度报告显示，证券监督管理委员会对10名犯有市场失当行为的人和企业进行了检察官，对17名持卡人进行了纪律处分，相关罚款金额共计超过3900万港币。
截至今年6月30日，证券监督管理委员会季度亏损达到5230万港元，比去年同期亏损1859万港元增长180%。 证券监管委员会的收入比去年同期下降了近1.4%，从2.91亿降至2.87亿。 但是，证券监督管理委员会的支出比去年同期上升了9.7%，从3.1亿上升到了3.4亿。 支出增加的主要原因是人力成本和董事报酬比去年同期增加了3511.3万港币
在本季度中，证券监督管理委员会于4月在宪报刊登了《年证券及期货(修订)》条例，就监管场外衍生工具市场订立了框架并发出了通告，对投资产品严格的内部产品审查和设计过程提供了指导。
4月，证券监督管理委员会和中国证券监督管理委员会公布了沪港股市交易互联机制试点计划，允许香港和内地投资者直接参与对方证券市场。
此外，证券监督管理委员会还在季度内批准了11只非上市人民币级合格境外机构投资者( rqfii )基金和2只rqfii交易所买卖基金。
截至6月30日，证券监督管理委员会就ICBC国际融资有限企业和ICBC国际证券有限企业在首次公开募股中所承担的作用，向两家企业支付了谴责和罚款共2500万港币。 除此之外，经法院裁定，香港安永会计师事务所必须向证券监督管理委员会提交指定会计记录。
(责任: df104 )
标题：“港证监二季度处分17名持牌人 罚款3900万港元”
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