“香港证监获法院支持“打虎” 检控仍将继续”

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香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证券监督管理委员会”)近日在香港高等法院的支持下继续“猎虎”。

除冻结对冲基金老虎亚洲资产管理(下称“老虎亚洲”)的3850万港币资产，禁止老虎亚洲在香港进行任何上市证券及衍生工具的交易外，香港证券监督管理委员会还对老虎亚洲买卖中国银行和中国建设银行股票进行内幕交易及市场操纵的嫌疑。

香港证券监督管理委员会这次“猎虎”已经超过两年，由于虎亚在港没有实质性业务，一度受阻。 2月23日，香港高等法院推翻了此前关于在纽约经营的老虎亚洲没有司法管辖权的决定。 这意味着香港证券监督管理委员会将对老虎亚洲及其三位高层bill sung kook hwang、raymond park、william tomita涉嫌内幕交易和市场操纵在香港提出控告。

资料显示，2001年成立的老虎亚洲公司是在美国纽约经营的理财企业，专门管理在中国、日本、韩国的股东投资，员工全部来自纽约。 其中，涉嫌内幕交易和市场操纵的hwang是投资组合经理，park是董事总经理兼交易部的负责人，tomita负责支持交易活动。

2009年8月，香港证券监督管理委员会对老虎亚洲和上述3人展开法律手续，冻结了3人2990万港币资产和企业860万港币资产。 年4月，虎亚被禁止在港交易任何上市证券和衍生工具，香港证券监督管理委员会首次下令禁止位于法院的企业在香港市场交易。

香港证券监督管理委员会表示，老虎亚洲及其三位高层就建设银行和中国银行的股权分配进行了三次内幕交易，分别涉嫌亏损2990万港币、860万港币和1000万港币。

根据事件，2009年1月6日，老虎亚洲事前从香港的发行代理处获悉美国银行计划在港进行建设股份的发行，包括发行股份数量和发行价格的割让情况等机密和股价敏感的资料。 老虎当天出售了空9300万股的建设股份，1月7日以低于市值的折价参加销售，卖出了此前空交易的平仓，获利2990万港币。

有关中国银行的内幕交易分别发生在2008年12月31日和2009年1月13日两次股权分配之前。 根据事件，老虎亚洲被邀请参加由UBS和苏格兰皇家银行负责的2份银行股份的发放，了解发放的详细情况。 老虎亚洲当时同意不就机密资料进行股票交易，但此后仍在技术上重新实施，提前卖出空1.04亿股和2.51亿股中行股，随后参加销售以赚取差价，分别为860万港币

在各种各样的参与者看来，香港证券监督管理委员会严厉的执法形象深入人心。 香港证券监督管理委员会年报显示，该监管机构共调查4176宗交易，对262宗交易进行调查，完成251宗交易调查，58人被刑事检察。