“香港证监会：吊销洪良保荐人兆丰资本牌照”

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在民营企业信用危机的大背景下，香港证券监管委员会拉开了保荐人监管的序幕。

香港证券监督管理委员会22日宣布，台湾投行兆丰资本(亚洲)有限企业)以下称“兆丰资本”)未能就洪良国际控股有限企业(以下称“洪良”，00946.hk )上市履行保荐人的职责。 香港证券监督管理委员会决定取消兆丰资本就机构融资提供意见的牌照和罚款4200万港币，是对多年来保荐人的最高处罚。

内地生产针织面料的台资公司洪良于2009年12月底在港上市，3个月后接受停牌调查，冻结募集资金9亿9700万港元。 根据香港证券监督管理委员会的调查，洪良招股书的账上存在虚假现象，决定将9亿9700万港币的资金返还给购买洪良新股的小股东。

根据香港证券监督管理委员会调查，兆丰资本的五大犯罪，尽职调查不符合标准是首要的，负责洪良推荐的两个主要负责人均否认对上市申请负责，违反推荐人的约定，向香港证券交易所申报不实声明。

香港证券监督管理委员会表示，目前未发现兆丰资本参与诈骗行为的证据，已完成对兆丰资本的惩戒手续。 兆丰资本否认了对其错误的所有指控。

兆丰资本是台湾金控集团1997年在香港注册的全资子公司，一家投行高层昨天在《第一财经(微博)》日报上表示，兆丰台湾母企业规模相当大，但在香港的投行领域业务规模一直很小。

该人士表示，此次香港证券监督管理委员会的处罚力度很大，超过了2005年工商东亚因推出推荐造假的欧亚农业被罚3000万港币，相信会影响业内人士的心理和今后的业务。 据悉，香港证券监督管理委员会对兆丰资本主要负责人和保荐人主要人员的调查还在进行中。

据接近监管层的人士称，香港证券监管委员会正在对除洪良外的其他新股保荐人进行调查。 据一位投票者称，他可能是上市后业绩马上发生变化的豪杰保健( 06880.hk )和最近停止上涨的博士蛙) 01698.hk )的推荐者，也有可能成为调查对象。 其中，豪特保健推荐者为交银国际，博士蛙推荐者为瑞信和交银国际。

关于上述保荐人被调查的市场传闻，香港证券监督管理委员会发言人向本报表示无法评论。 事实上，香港证券监管委员会正进一步提出保荐人的新标准，包括监管保荐人，以及提供虚假或误导性资料必须承担刑事责任。 香港证券监督管理委员会主席方正近日宣布，将于月末发表关于监管保荐人的咨询文件。

多家投行相关人士表示，刑事责任咨询多次非正式举行，可能会在投行界引发强烈抵制，重演2007年的失败。 招商证券香港投资银行领域董事总经理温天纳日前对本报表示，新股上市涉及保荐人、律师、会计师和审计师等多种专家，企业如有问题，不得由保荐人独自承担。