“雷曼迷债调查报告出炉 香港金管局遭炮轰”

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证券时报记者徐欢

历时三年半，耗资近2000万港币，长达360多页的雷曼事件调查报告于昨日公布。 香港立法会研究雷曼迷你债务的小委员会认为，政府官员和监管机构高层必须对雷曼事件负责，并点名谴责金管局总裁任志刚和香港金管局金融管理负责人。

此外，委员会还就加强金融投资监管销售产品等方面提出了50多项建议。 其中包括将银行经营的证券业务纳入证券监督管理委员会的管辖范围，为处理金管局与证券监督管理委员会分工多而复杂的问题组成单一的监督机构等。

监管机构全部被点名批评

雷曼事件的小委员会表示，香港金管局和证券监管委员会的监管权力分工多而庞杂，不利于投诉的解决。 由于雷曼兄弟将迷你债券和结构性金融产品相关联，小委员会主席霍泰指出金管局应该承担事情的首要责任。 霍泰表示，委员会表示，事件发生表明香港金管局业务不顺利，未能监察违规销售等现象的存在。 随着银行证券业务的迅速发展，香港金管局的监管并未相应加强，银行从事证券及期货业务者无需持卡，金管局对银行进行相关活动的监管仍依赖银行自身。 另一方面，很多银行在出售雷曼等迷你债券时，都是以个人销售的方式发售，不需要依法向金管局披露，这也是事件的首要原因。

雷曼事件的小委员会还谴责了金管局前总裁任志刚，称未意识到银行的销售方式存在严重不当之处，必须为雷曼事件承担最终责任。

调查报告称，他对韦亦礼前证券监督管理委员会行政总裁未能及时制定相关修订法例感到“极度失望”。 这就要求证券监督管理委员会对结构性金融衍生产品的公开要约规定未能及时从《企业条例》的募集章程制度过渡到《证券和期货条例》的投资者要约制度负有一定的责任。

另外，委员会对香港财政司司长曾俊华和香港财库局局长陈家强表示“失望”，认为香港两人的监管工作没有达到公众的期望。

金管局和任志刚发声辩护

面对调查委员会的谴责，任志刚发表声明说，他不能承认报告对他的结论。 他说，他多年来一直在金融业服务，自问竭尽全力，鞠躬尽瘁。 雷曼的事发生在全球金融危机下，影响波及全球，香港也不是独善其身。 这个大家都不想看。 他还表示，各监管机构致力于支持自事件发生以来受影响的投资者，调查涉嫌违规的销售案例，并为受影响的投资者尽快捞钱签订回购合同。 香港立法会议员黄宜弘也在立法会会议后为任志刚辩护，认为所有事情不应该由某些官员负责，而应该公正处理雷曼债券的事情本身。

金管局也发表了答复，称立法会的报告没有全面考虑金管局提交的资料和陈述，也没有充分考虑金管局在雷曼破产产前采取的监管行动。 金管局表示，将详细研究和定期研究两份报告，并在适当情况下采取进一步措施，加强对银行的监管，保障投资者利益。

香港证券监督管理委员会宣布，今年第四季度将设立投资者教育中心，承担覆盖整个金融服务业的更广泛的投资者教育责任。

特区政府也在声明中表示，将详细研究报告书的副本和相关建议。 特区政府还表示，证券监管委员会于2009年落实了一系列建议，完善经纪人对销售投资产品的监管，包括提供产品的重要事项声明、设立冷静期、披露销售过程的相关业务收益(包括佣金和费用)。

雷曼·苏尔特抗议示威[/s2/]

昨天，在立法会外，约80名雷曼迷你债务受害投资者手持多个黑色横幅抗议，在中环举行示威。 据说雷曼迷你债务的受害者中，还有约3000人没有得到任何赔偿。 因此，一些受影响的投资者批评解决雷曼问题没有效率，拖得太久。

根据雷曼事件小组的统计，雷曼迷你债券销售时，全港约涉及3.5万人，所涉银行的赔偿和解总额达95亿港币，但由于和解方案的不同，大部分投资者未能获得100%的赔偿。