“券商争抢沪港通首批试点资格 交易所摸底系统准备”

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随着现场检查结论表的发布，沪港通上线前配置准备工作已经结束。 证券公司相关人士表示，监管层已拆分为沪港通并上线，因此各证券企业有望在初试证券公司中占有一席之地。 目前证券公司正在积极反馈意见，期待得到监管层的首肯，拿到第一张“入场券”。

最初的列表还没有决定

上海证券公司记者表示，香港股市现场验收近期结束，具备开展上海证券公司业务资格的证券公司大部分已经完成了上海证券交易所的现场检验工作，并收到了近期上海证券交易所出具的《现场检验结论表》。

根据《现场检测结论表》，本次检测项目共分为四大类，分别为业务、结算、新闻系统和投资者教育。 检查的结论也分为三种情况，分别是通过、有条件通过、不通过。 另外，上海证券交易所还指出了有条件合格或不合格的理由，以及证券公司需要改善的事项，如前端的风险控制、系统的稳定运行等。

“无条件通过的证券公司不多，但多少提出了一些意见。 现在我们准备抓紧时间，在这两天内向交易所提交整改报告。 ”一家证券公司上海港通业务集团的负责人告诉记者。 交易所对一些证券公司发放了有条件合格的检验结果，但这并不意味着他们不具备初试资格。

这种观点也得到了南方某大型证券公司沪港通高级人员的同意。 “这次的反馈通过邮件发送了简单的文件。 只有从上海证券交易所收到红头，才能明确最终进入的第一张名单。 ”

交易所底部系统准备

除了开展现场检验检测工作外，上海证券交易所还密切关注各证券企业系统的网上准备情况。

据悉，上海证券交易所近日发布了《港股通上线准备进度调查问卷》。 问卷对交易系统的开发者、集中交易及辅助系统的准备进展进行比较并书面理解。

上述大型证券公司表示，上海证券交易所和香港证券交易所已经达成一致意见，免费提供实时行情，但各证券公司需要与香港证券交易所分别签订许可证证书。 如果没有在打开闸门之前拿到这个牌照，就不会有第一次考试。 此外，各证券公司的交易系统也不同，系统开发者交货的时间也会影响证券公司香港开设股票的业务进度。

华南证券公司沪港通的负责人表示，目前上海证券交易所对证券公司的主要业务还是系统测试。 公司合适的系统将在10月6日前完成测试并上线。

除了担心是否成为第一家试点证券公司外，我们还关注交易制度和投资者的参与度。

北京一家证券公司的相关人士向记者表示，客户参与沪港通交易的协议尚未出台，目前的协议还在制定中，等待完成后再发放给证券公司。 另外，从目前的顾客情绪来看，沪港通业务的热情不太高。

“香港证券交易所的交易比国内还多、更复杂。 ”证券公司人士表示，在盘价、股权分置交易、最小单位价差等多个地方存在较大差异。

据悉，香港证券交易所周三在北京举行了“实战港股通交易”研讨会。 香港证券交易所的代表要点介绍了香港股市和沪市的不同点。 例如，内地投资者如何参与香港股市，包括香港股票的交易范围、汇率安排(暂定方案)、交易和清算的接受、“股权分置”的解决等制度方面。

(责任: df127 )