“上交所十月三测沪港通 证监局首次现场检查营业部”

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上海港通达到了百米冲刺阶段。

“证券监督局的检查陷入了营业部的水平。 这是上海港通开始准备以来的第一次。 ”10月9日，河北省某当地证券公司营业部的人表示:“但是，总部从9月底开始为营业部准备相关资料，所以顺利通过应该不大。”

据21世纪经济新闻记者不完全统计，上海、北京、广东、河北、吉林、新疆等地证监局已于国庆后开始行动，对辖区内证券公司总部和营业部进行现场检查，并与此前监管层发布的文件要求逐一执行。

另外，21世纪经济报道记者表示，证券公司必须参加三次沪港通测试，最后一次测试是在本月18日以后的下一个周末。 也就意味着10月27日成为最终开通日的概率很高。

触底全面扩展

根据21世纪经济报道记者掌握的证券监督局检测稿，这次检测是对证券公司沪港通准备工作的全面审查。

其中专项检查共分为7个部分，有19个专项检查复印件。 包括交易所检查组问题的改善实施情况、基本制度和流程、交易功能、结算功能、风险控制、投资者教育和适当性管理、投诉和应急措施等。

核对复印件时参考的复印件包括证券监督管理委员会、上海证券交易所近三个月内发布的六份文件，《证券企业港股通业务方案指南》、《上海证券交易所港股通业务试点方案》、《会员关于开展港股通业务的投资者教育工作的通知》

由于此前证券监督管理委员会领导和上海证券交易所对证券公司进行了现场检查，此次各地证券公司将在上海证券交易所检查的基础上再次全面复检，以期万无一失。 其中对一些地区证券公司的检查时间将持续几天。

关于投教情况，证券监督局特别强调了对营业部人员的现场协商，要求对香港股市业务的投教情况进行详细的统计。

统计复印件包括:符合适宜性管理条件的潜在合格投资者人数，包括参与香港股票流通业务的首次营业份数和占企业全部营业份数的比例，抽样调查合格投资者人数，希望参与香港股票流通业务的投资者人数等。 为监管层判断沪港通业务提供参考依据。

“这项业务已经结束，上海证券交易所通知了证券公司。 从本周开始，不再需要汇总报告营业部的上海港通业务周报。 ”上述营业部的人明确了这一点。

据悉，由于国庆节前上海证券交易所发布了《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者合理性管理指引》，证券公司可以制定本企业的《港股通委托协议》和《港股通交易风险揭示书》。

21世纪经济新闻记者了解到，部分证券公司首次制作的港股通委托协议书和风险揭示书，标的证券范围、标的证券范围、指定交易的取消有限、汇率、订单不能变更、报价标示颜色含义不同、证券认购期不同等20个

投资者资格要求营业部进行“专家、专机、专业地区”的考试。 问题副本包括香港股东通业务规则、业务流程、投资风险、外汇基础知识等副本。 一些证券公司的内部规定，如果风险评估结果不是“积极型”和“相对积极型”以上的风险偏好的投资者，不建议开户。

对于两个市场互通初期可能面临的新闻漏洞，部分证券公司按照监管要求电话通知持仓超过5000股或市值超过10000元的主要客户的股份企业行为新闻。

测试月末的结束

根据上海证券交易所向证券公司发行的《关于编制港股通技术系统在线演习和通关测试的通知》，10月11日将举行港股通技术系统首次在线演习。 10月18日，技术系统进行了第二次在线演习。

开通前的周末，安排最后的全市场通关测试。

根据此前香港证券交易所行政总裁李小加的公开表态，沪港通将于10月某周一正式上线，并于两周前公布。 上海证券交易所表示，10月18日以后的下周末也将进行测试，10月27日将是最终开通日的概率很高。

另外，21世纪经济新闻记者表示，随着沪港通的临近，更多的顾客开始向证券公司营业部咨询港股通业务，但从工作准备来看，相关业务最早也要在本月中旬启动并开户。

目前，首批参加港股通的证券公司总部正在为中国注册结算企业和港股通(自营、客户、托管)的资金结算业务开设收款账户和资金账户，开户流程和文件准备工作也在同时进行。

(责任: df143 )