“沪港通箭在弦上 89家券商已拿到“车票””

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上海港通正式“开通”的时间还不确定，但有89家证券公司拿到了“票”。 10月17日，上海证券交易所网站公布了首批获得沪港通业务资格的89家证券公司名单，香港证券交易所总裁李小加表示，目前没有开通时间表，监管机构将根据需要公布。 昨天，证券监督管理委员会发布了《关于证券企业参加沪港通业务试点若干事项的通知》，进一步确定了证券企业参加沪港通业务试点的若干事项，要求证券监督局密切关注。

昨天，各证券公司开始了沪港通的预开户。 由于监管严格，许多证券公司发言谨慎，分解者认为上海港通的开设时间尚未最终确定，但提前开户开始意味着正式发车在弦上。

证券监督管理委员会:发行方证券公司强调监管细节

周五，中国证券监督管理委员会召开例行新闻发布会，新闻发言人张晓军为保证“沪港通”业务试点工作顺利进行，证券监督管理委员会近日发布《关于证券企业参加沪港通业务试点若干事项的通知》，证券企业将参与沪港通业务试点工作 通知中进一步强调了沪港通技术系统的具体功能、投资者风险提示等，并确定沪港通业务试点将纳入各证券公司年度“分类评估”考核。

证券监督管理委员会通知中确定，沪港通相关技术系统除了提示新闻、客户端显示投资者当日剩余可用余额等新闻外，还应当具备控制可用资金金额的功能。 其中特别提到，投资者出售港股股票的资金在t+2日前不得用于购买a股。 此外，系统还应具备监测异常交易，排除标的范围外的港股交易等功能。 关于港股交易佣金，应基于平等、自愿、公平、诚实信用的大致情况，与客户协商明确，但不得低于服务价格。

由于港股与a股在交易时间、跌幅限制、信披等诸多细节上存在差异，应证券监管委员会的要求，抓紧做好投资者教育工作，积极采取模拟交易、负责人讲解、音视频资料播放等多种形式，加深投资者对港股业务的了解，加深了解，重新 此外，为规范沪港通相关证券投资咨询服务行为，证券公司应向香港证券监管机构申请相关业务牌照，为在香港地区参与沪股通的投资者提供a股相关投资咨询服务。 香港持牌机构以具有证券监督管理委员会证券投资者咨询业务资格的内地相关机构的名义，向内地投资者发行关于香港股票的研究报告时，必须由内地注册证券拆股师在香港研报上签名。

该通知中有对证券公司具有很大威慑作用的规定。 通知指出，在对年证券企业进行分类评价时，证券监督管理委员会将对证券公司参加沪港通业务试点的情况进行特别评价。 对出现技术系统故障、清算接收不当、大量客户投诉等问题的证券企业，根据情节轻重，扣除1-3分。 情节特别严重，发生群体性事件或者严重影响香港股东平稳运行的，降级解决。 根据《证券企业分类监管规定》，证券公司分为a至e五大类11个等级。

根据证券公司的分类结果，证券监督管理委员会对不同类型的证券公司在行政许可、监管资源的分配、现场检查和非现场检查的频率等方面区别对待。 对此，一家证券企业的员工表示，企业非常重视通知中的处罚事项。 如果这样被扣分，很可能无法弥补损失。

香港证券交易所:只要等待“枪声响起的瞬间”

17日早晨，香港联交所行政总裁李小加向媒体表示，沪港通是两地监管机构的共同努力，不应单方面公布，相信如有公布，两地交易所将共同公布，是否在开通两周前公布并不重要。 他强调沪港通是一个长期以来的制度安排，打开资本市场，也有利于资本市场创新的各方已经做好了准备，沪港通什么时候发布推广并不重要，市场没有必要在推广时间上过度解读。

李小加补充说，“上海港通”的准备工作已经全部完成，所有工作都已经完成，现在“关于各个人，只是等待枪声响起。” 关于投资者最关心的操作规则，他表示，上市前一定会发表明确的做法，不会在开通后投资者不明确的情况下进行交易。 虽然上海港的市场结构、法律环境、交易习性有很大差异，但两地交易所相信会逐渐消化差异。 投资者和证券公司都必须为对方进行部分调整，但希望尽可能将调整控制在最小限度。

上海证券交易所:推出港股通业务资格证券公司89家

昨天，上海证券交易所公布了港股通业务资格证券公司89家，上海证券交易所的113家会员中，大部分都在名单上。 “他们并不是第一次获得港股通的业务资格。 他们只是有权进行交易。 整个互联网测试还没有结果，所以实际开通后，那些证券公司就会加入并发表。 ”向所有利益相关者提出，是否增加证券公司，以及89家证券公司能否在那时开始所有交易，现在还不清楚。

上海证券交易所表示，根据《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所沪港通试行办法》、《港股通业务会员指南》等有关规定，部分提交申请材料的证券公司同意开通a股交易单元的港股通业务。 为了确保沪港通各项业务的顺利开展，上证所最近一个多月密集开展文监战，要求各会员机构务必做好技术系统测试准备工作，措辞紧迫，提请会员机构高度重视。

证券公司于10月11日完成了港股通的首次网上演习。 第一次演习的副本包括港股的股票交易申报、成交返利、行情、名义变更等业务、港股通指定客户方的订单申报和准确性验证、交易结算、港股通系统的故障切换等。 根据此前的通知，各证券公司今天还将进行第二次网上演习。 这次的测试与上次不同，一般投资者也可以参加。 “港股通正式开通之前可能会有交易系统的测试。 ”据相关人士介绍。

从昨天开始出现股东开户热潮

首次取得港股通业务资格的证券公司，可以从昨天开始预约港股通业务的交易权限。

“上海江苏路营业部一天开了130多户。 ”国泰相关人士说。 据另一家上市大证券公司介绍，昨天，企业共开立数百个账户，企业上海12个营业部共开立7、8个账户，其中一半为新开户。 “这边还不错。 世纪大道的营业部开设了十几户，翔殷路的营业部开设了9户。 》招商证券上海分企业负责人明确。

“提前开户需要满足两个条件。 证券账户中有50万资产，通过风险测试问卷即可。 去储物柜，或者通过企业的“财富易”系统在线开户都很容易。 》国泰安裕的负责人表示，“在此次开户之前，各营业部已经进行了内情调查，仅上海江苏路的营业部就有2000多个顾客满足要求，一半以上有开户意向。”

据悉，多家证券公司已开通沪港通预开户业务。 多家证券公司相关人士认为，证券企业为沪港通投资者开设的沪市a股账户仍为普通沪市a股账户，并据此将交易品种限制为港股通标的股票。 未来，中国结算全面“一人一户”后，沪港通投资者将很快实现“一人多户”。 因此，能够获得越来越多沪港通顾客的人，有可能在逐步开放的“单人多户”顾客争夺战中占得先机。

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