“瑞银操纵Hibor港无权罚款 或有进一步监管行动”

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据香港文报报道，香港金管局昨天公布了香港银行同业拆放( hibor )定价的调查结果。 发现瑞士银行在提交hibor报价方面有失当行为，有证据表明UBS交易员试图操纵hibor。 金管局要求UBS在6个月内提出并实施补救计划，但无权对该银行处以罚款。 金管局还强调，没有证据显示本港各银行之间存在共谋操纵定价的行为。

根据金管局的公告，UBS在职员得知涉及变更hibor报价的失当行为后，并未向当局报告。 金管局认为这一点无法接受，要求UBS对相关工作人员采取纪律行动，就6个月内发现的内部监控和管理不足实施经当局批准的补救方案，并提交独立外勤核数师事务所判断上述补救方案实施效果的报告。

不排除采用进一步的监管行动

金管局副总裁阮国恒昨日表示，当局不能接受漏报行为，对案件涉及的UBS工作人员，当局可接受的处置范围从警告函到直接解雇不等。 案件所涉6名交易员和hibor报价员已全部离职。 UBS有协助当局的调查工作，也同意遵守要求。 金管局会根据UBS执行要求的具体情况，考虑是否采取进一步的监管行动，如对中银领域的业务和牌照施加条款和限制，或限制个别职员的职务等，但当局无权对该行为进行罚款。

金管局在收到数家境外监管机构关于可能涉及hibor出价失当行为的UBS的信息后，于去年12月19日公布了对UBS的调查，随后将行动范围扩大至其他8家银行。 今年2月审核相关资料后，委托另一家银行对相关通信记录进行外部审核，审核工作仍在进行中。

和广北:港口行业的环境健康

银领域公会主席和广北昨天表示，金管局进行大量调查业务后，9家银行中只有1家非法操纵了hibor行为。 被认为是令人鼓舞的，反映出香港银领域内的人重视行动，遵守监管要求，情况与西方的调查结果大不相同，证明了香港行业的环境健康。

调查显示，2006年9月至2009年6月间，UBS的6名交易员和hibor报价员通过约100条内部聊天记录提出了更改hibor报价的请求，意在操作hibor报价。 有证据表明约三分之一的变更请求影响了该行的hibor报价，另三分之二没有证据表明受到了影响。 根据金管局的判断，该行上述变更要求对hibor定价的影响甚微。 UBS于年10月取消了hibor报价银行，不再提供hibor定价报价。

根据金管局的调查，UBS在得知职员参与了更改hibor报价的失当行为后，并未向金管局报告。 这种漏报行为阻碍了当局采取及时的监管和其他跟进行动，事情是不能接受的。 此外，UBS在hibor的报价流程和其他方面的内部监控与管理方面存在严重缺失。

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