“回顾港证监开出的罚单：瑞信雇员终身禁入市场”

本篇文章5266字，读完约13分钟

此外，到了1年3.15年，回顾去年3月15日至今天的1年，香港证券监督管理委员会对在证券公司和投资公司工作的16名员工开了罚单。 其中，东亚银行翟子因不诚实意图使用计算机罪被禁止进入市场，瑞信、苏格兰皇家银行也禁止员工进入市场。

以下是一年后香港证券监督管理委员会开出的罚单

香港证券监督终身禁止翟子的再投资行业(不诚实的意图) ) (/s2/) )

香港证券监督管理委员会终身禁止东亚银行( 00023.hk )前员工翟子重新投资行业。

年6月13日，翟被地方法院裁定为有不诚实意图，罪名成立，判处监禁10个月。

2008年5月至6月，翟更改了输入东亚银行股权衍生工具交易系统的数据，掩盖了东亚银行股权衍生工具交易所的亏损。 数据修改后，东亚银行估计，截至2008年6月30日，翟就未到期的股权衍生工具进行的交易所相关未实现亏损约8，000万元。

因翟翟被定罪，香港证券监督管理委员会认为他不是发卡的合适人选。

港证监终身禁止蔡月昕再投资行业(弄虚作假信) (/s2/) ]

香港证券监督管理委员会终身禁止ing Asia私募股权银行前员工蔡月昕重新投资行业。

年6月25日，蔡被地区法院裁定成立了7项采用虚假文书，解决坚信有利于犯罪利益的财产的罪名，并判处监禁4年8个月。

蔡先生声称制造虚假信件，允许或指示雇主将客户账户内的资金转移到蔡先生的家人在其他银行的账户。 在其中一种情况下，蔡先生制造了虚假的信件，为她家人的交易账户提供了担保。 在另一种情况下，蔡欺骗雇主向家人提供信用额。 这些虚假的信让巨额顾客的钱承担风险。

考虑到蔡先生被定罪，香港证券监督管理委员会认为她不是发卡的合适人选。

香港证券监督管理委员会终身禁止汇款前的员工甄卓峰再投资行业(故意欺诈) (/S2/) )

香港证券监督管理委员会宣布，将终身禁止甄卓峰重新投资行业。

甄先生担任汇丰银行客户关系经理时，向汇丰的子公司汇丰人寿保险(国际)提交人寿保险账单时误解了汇丰人寿保险，将朋友作为保单受益人和保险费支付人，但并非如此。 甄先生出售这些保险单收取佣金。

随后，甄先生被检举，裁定6项意图为欺骗主事人(汇丰人寿保险)而采用文件的罪名成立。

被甄监定罪，香港证券监督管理委员会认为他不是发卡的合适人选。

瑞源公司职员林燕羚根据港证监判处终身欺诈罪

香港证券监督管理委员会终身禁止林燕羚再投资行业。 年10月8日，林被原诉讼法庭裁定诈骗罪成立，判处有期徒刑7年。

根据法院裁定，林在年4月至年9月间曾7次骗取顾客书面指示或在相关支付指示上冒充顾客签名，藉此从3个顾客账户挪用共计约3100万元。 林先生当时是瑞信( credit suisse ag )香港办事处的客户关系经理。

考虑到林被定罪，证券监督管理委员会认为她不是发卡的合适人选。

香港证券监督管理委员会禁止苏格兰皇家银行前工作人员再投资行业3年(虚假文件的制作(/s2/) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) )。

香港证券监督管理委员会禁止苏格兰皇家银行前雇员杜家杰男重新投资行业三年，即日生效。

去年东区法院裁定杜家杰伪造文件的拷贝罪成立，并判处120小时的社会服务令。

事件意味着杜家杰在关键时刻是这家银行的客户关系经理。 根据法院裁定，杜向该银行提交了印有联名账户所有者的虚假伪造签名的风险判断表复印件，藉此为该账户购买股票挂钩票据获得批准。 另一个联名账户持有人签署了这份表格，同意购买产品。

香港证券监督管理委员会认为杜犯有失当行为，令人怀疑是否获得了发卡的适当人选。

终身禁止香港证券监督管理委员会、卢凯娈的行业再投资(伪造罪) (/S2/) )。

香港证券监督管理委员会终身禁止美国运通银行前雇员路易娅重新投资行业。

年2月8日，地区法院裁定卢成立30起伪造罪，判处卢18个月监禁。

法院裁定，卢氏在2006年至2008年期间，未经顾客许可为顾客购买了51张可偿还利息票据，并在与票据购买相关的产品募集确认书上虚报了顾客的签名。 卢对每张购买的票据收取等于投资金额的0.12%的佣金。

在卢被定罪，香港证券监督管理委员会认为她不是发卡的合适人选。

香港证券监督管理委员会禁止原中金员工潘明培重新投资行业10个月

香港证券监督管理委员会宣布，禁止潘明培重新投资行业，为期10个月，为年1月9日至年11月8日。

香港证券监督管理委员会调查显示，潘从2005年6月至年4月通过他人证券账户进行个人交易活动，向当时的雇主隐瞒了在相关证券账户的实际收益和通过相关账户进行的个人交易活动。

虽然没有顾客因这种交易活动而蒙受损失，但隐瞒持卡人在他人账户上进行个人交易活动显然是不诚实的行为。

香港证券监督管理委员会认为，潘的失当行为质疑了他作为持牌人的适当人选资格。

潘从2005年10月5日至2009年6月3日隶属于中国国际金融香港证券，从2008年6月6日至2009年6月20日隶属于中国国际金融香港资产管理，从2009年8月6日至年4月21日隶属于原大宝来证券(香港)。 潘现在不属于任何持牌法团。

终身禁止香港证券监督管理委员会、乔冠仪的行业再投资(盗窃罪)

年9月19日，乔因6项盗窃罪和以已知或合理相信为代表从可公诉罪行中获利的财产罪2项，被原诉讼法庭判处79个月监禁。

法院裁定，乔从2004年至2009年担任星展(香港)客户关系经理期间，从星展4名客户账户的外汇和港元存款中窃取了2，600万元以上。

未经顾客批准，乔伪造银行文件，或利用这四位顾客事先签署的空白色交易单据，将顾客的货款转入母亲或自己的银行账户、证券账户和其他顾客的账户。

招商证券(香港(邓惠珍)香港证券监督的谴责和罚款(违规操作) )/S2/]

香港证券监督管理委员会对招商证券(香港)客户主任邓惠珍未遵守《行为守则》内有关交易指示的规定表示谴责，并处以罚款4万元。

香港证券监督管理委员会经过调查，决定采取上述纪律处分行动。 调查显示，从邓在年12月22日至年1月24日，采用招商的中央电话录音系统没有记录顾客的交易指示。 相反，邓小平通过手机接到了该顾客的交易指示。 邓小平负责给中央电话录音系统打电话，或者人工记录收到书面交易指示的时间和指示的详细情况，但她没有这样做。

香港证券监督管理委员会禁止再投资摩通隋昴行业三个月

香港证券监督管理委员会宣布，禁止隋再投资行业三个月，为年11月19日至年2月18日。

根据香港证券监督管理委员会的调查，2009年9月，隋指挥执行小组解决某上市公司的配股计划后，被任命出售6000股该公司的股份。

隋在出售这6000股时知道这家企业计划配股，但其他细节一无所知。 隋掌握的信息属于秘密性质，但没有足够的具体细节和股价敏感资料来构成内幕信息。

隋根据规定，在出售相关股份前向雇主申请事先批准时，并未透露她被任命指导该配股计划的执行小组。

隋的雇主将这家上市公司列入注意名单，以防止员工不当或非法买卖相关股票，但隋在这家上市公司列入名单前几分钟提交了事先批准的表格。

香港证券监督管理委员会认为，隋在掌握股权分配计划机密资料的情况下买卖该上市公司的股权，置身于利益冲突的境地，违反了《行为准则》。 香港证券监督管理委员会还认为，隋向雇主提交的预审表提供了错误的资料，没有以适当的技能、谨慎、勤勉尽责的态度行事，维护顾客的最佳利益违反了《行为准则》。

瑞士安勤陈家俊根据港证监终身监禁(伪造文件罪( (/s2/) )。

香港证券监督管理委员会宣布，将终身禁止陈家俊重新投资行业。 陈家俊于年1月因企图伪造文件罪被地区法院判处有期徒刑23个月。

根据地区法院裁定，陈家俊2009年7月至年2月在瑞士安勤民营银行有限企业香港分行(瑞士安勤香港)联合董事期间，与两名客户一起用瑞士安勤香港信笺发出4封虚假信，据称是资金说明和瑞士安勤香港提供给那两名客户的 这些资金说明和该两位顾客可采用的信用额未经瑞士安勤香港授权，为虚假资料。

鉴于陈先生被定罪，香港证券监督管理委员会认为他不是发卡的合适人选。

港证监吊销中国证券原负责人黄业泉牌照8个月

香港证券监督管理委员会(下同)宣布，暂时吊销中国证券原负责人黄业泉牌照，为期8个月，自即日起至明年5月17日止。

香港证券监督管理委员会调查显示，2007年至2007年，中国证券发生了交易指示记录准备、无牌交易者录用、监管交易功能严重缺失的现象。 因为这个决定对当时的负责人做出了上述处分。

香港证券监督管理委员会表示，中国证券曾聘请无牌员工担任交易代表，代表客户执行交易指示，并允许交易室。 负责人不监督交易，由两名无牌交易负责人操作。

香港证券监督管理委员会审查了中国证券，并在2009年11月至年6月间查阅了交易记录，发现几乎所有交易指示文件都没有被加盖时间戳，记录不完整，通过中国证券系统，追踪了已经执行的交易，交易是谁的

黄氏至此需要对中国证券的丢失负责。

香港证券监督管理委员会终身禁止大新银行前工作人员莫基洪再投资行业

香港证券监督管理委员会宣布，将终身禁止大新银行( 02356 )前员工莫基洪重新投资行业。

香港证券监督管理委员会表示，2009年8月11日，莫被东区法院裁定盗窃罪名成立，判处有期徒刑14个月。

事件的内容是，莫氏2009年7月在大新银行工作期间，在两张转账纸上假冒顾客签名，从顾客账户中盗走了28万元。 该客户银行账户内的28万元，未经授权，通过第三方账户汇到莫氏，汇到大新银行的银行账户。

盗窃案被大新银行发现，被盗的钱也被顾客退还。

鉴莫被定罪，香港证券监督管理委员会认为，它已经不是经销商的合适人选，本案由金管局向香港证券监督管理委员会中介跟进。

香港证券监督管理委员会:终身禁止凯基证券亚洲前员工伍文楚再投资行业(挪用客户资产) (/s2/) )

香港证券监督管理委员会宣布终身禁止凯基证券亚洲前员工伍文秋重新投资行业。

香港证券监督管理委员会经过调查，决定采取上述纪律处分行动。 根据该公司的调查，伍文奇在去年8月至10月期间，接受了一位顾客的多张支票进行交易，存入了她自己和另一位顾客的交易账户。 由于吴氏的行为，该顾客的账户余额为负，因此受到处罚。

当这位顾客要求伍文楚解释处罚时，吴为了掩盖失当行为，误认这笔利息是错误地收钱了。 另外，吴为了降低她的保证金比率，为了防止她被收回保证金，非法出售了其客户账户中的一部分证券。 受影响的顾客向雇主和香港证券监督管理委员会投诉后，向她进行了赔偿。

香港证券监督管理委员会也发现，伍文奇未经其他顾客书面许可，以全权委托的形式在该顾客的交易账户内进行交易。

香港证券监督管理委员会在决定上述纪律处分时，考虑到挪用顾客资产是严重的不诚实行为，伍文秋试图隐瞒有关行为进一步加剧了事件的严重性。 香港证券监督管理委员会认为吴先生不是持牌的合适人选。

原恒生客户经理周浩权被香港证券监督管理委员会禁止终身再投资行业(诈骗罪) (/s2/) )

香港证券监督管理委员会终身禁止周浩投资权重，周担任恒生银行客户服务经理。

年4月1日，地方法院裁定解决周浩权6项盗窃罪、6项诈骗罪和明知或相信可公诉罪行的财产3项罪名成立，判处有期徒刑44个月。

地区法院发现，每周2007年1月至2009年1月，该客户账户内发生多起非法交易。 周先生也多次非法从顾客账户取钱，把那笔钱转到妹妹的账户，但妹妹不知道。

周被定罪，香港证券监督管理委员会认为他是不持卡人的合适人，香港证券监督管理委员会在决定上述纪律处分时，考虑到周行为不诚信，给客户账户造成了超过估计500万元的重大金钱损失。

香港证券监督管理委员会撤销广发证券从业人员曾慧宇牌照，5年禁止入内[/s2/]

香港证券监督管理委员会宣布，取消广发证券从业人员曾慧宇牌照，禁止行业再投资，为期5年，为年5月8日至年5月7日。

根据香港证券监督管理委员会的调查，中海油( 00883岁)去年7月23日发表的公告显示，在签订以约151亿美元收购总部设在加拿大的全球能源企业nexen的协议之前的几天，中海油一直在纽约证券交易所买卖nexen股 股票的购买是为了在她受雇的广发证券(香港)证券公司开设的个人账户和得到全权委托许可的3个客户账户而进行的。

该公告发布当天，nexen股票在纽约交易所的时价为25.90美元，比前一天的时价17.06美元上涨约52%。 几乎全数抛售她购买的nexen股票，为自己及其三个客户账户分别获利约20.2万美元(相当于约157.5万港币)和约124.4万美元(相当于约970.7万港币)。

曾经的行为在美国证券交易委员会展开的法律行动中，向她提出了内幕交易的指控。

上述情况曾质疑香港证券监督管理委员会作为持卡人在香港进行受管制活动的合适人选资格。 同意就这些事情接受香港证券监督管理委员会的惩戒行动。 (腾讯)

(责任: df102 )