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腾讯财经信 1月12日,香港证券及期货事务监察委员会(香港证券监督管理委员会)为富昌证券)原品牌代表叶剑峰)男),并处以罚款50,000港币。
香港证券监督管理委员会经过调查作出了上述纪律处分。 调查显示,叶剑峰曾利用富昌证券的电话录音系统记录客户的交易指示,未确认的谨慎、勤勉、负责的态度解决客户的指示,多次误用一个客户的账户为另一个客户执行股票交易指示。
香港证券监督管理委员会厘定处罚考虑了所有情况,包括一位顾客因叶剑峰误用其账户执行另一位顾客的交易指示而蒙受损失,而富昌证券根据叶剑峰提供的弥偿担保,向受其影响的顾客赔偿损失。 叶剑峰承认行为失当,并表示悔恨。 叶剑峰没有受到惩戒的记录。
据悉,叶剑峰此前根据《香港证券及期货条例》发卡进行第一类(证券交易)监管活动,2009年9月9日至年8月4日隶属于富昌证券。 叶剑峰现在不属于任何持牌法团。
标题:“富昌证券前持牌代表叶剑峰遭港证监会谴责”
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