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香港报纸报道,参考其他国家的例子,监管机构要求经纪人指控客户违规的情况屡见不鲜。 市场人士认为,随着本港投资者的规模和类别日益扩大,证券监管委员会有必要在经纪人的协助下提供线索,提高执法效率。

李国宝的典型例子[/s2/]

一位证券投资者服务行政总裁宱光指出,美国已经规定经纪人有责任检举顾客的不正当嫌疑,5年前东亚银行( 023 )主席兼行政总裁李国宝卷入道琼斯收购案就是典型的例子。

2007年4月,信息集团主席梅尔多向道琼斯提出有意收购。 在此期间,万众电话前执行董事梁家安和丈夫王勤竞持续增持道琼斯股票,一个月后收购提案曝光,道琼斯股票上涨54%,两人获利820万美元,不久被美国证券监督管理委员会起诉。 李国宝与梁家安的父亲、万众电话的创始人梁启超相识,因此被怀疑是泄密的源头。

“市场人士:中介揭发顾客违规外国有先例”

证券监督管理委员会尚未执行检举顾客的相关规定,但持牌法团怀疑员工违规的,应当立即报告。 去年10月,证券监管委员会公开批评花旗未能及时上报,前民间银行家欺骗众多客户,海绵诈骗( ponzi scheme )被曝光后,离开香港,至今未落网。

“市场人士:中介揭发顾客违规外国有先例”

证券监督管理委员会希望,如果落实相关建议,可以保护持牌法团免受顾客潜在不当活动的侵害,帮助证券监督管理委员会应对市场可疑活动,从而实现更有效地监督、监察、规制市场参与者的目标。

标题:“市场人士:中介揭发顾客违规外国有先例”

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