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据香港媒体报道，加强上市保荐人的监管是证券监督管理委员会今年的要点业务之一。 该公司融资部执行董事何贤通表示，拟于3月底或4月初对保荐人的监管法规进行咨询，复印件包括保荐人对募集章程披露的信息的准确性、是否应当承担法律责任、是否应当限定为民事责任等。
何贤通指出，参考国外发达市场，保荐人承担民事责任或刑事责任的配置有所不同。 例如，美国牵涉到非常严厉的刑事责任，而英国仅限于民事。
必须与董事的责任保持一致
何贤通补充说，推荐人承担刑罚责任的概念是与董事的责任一致。 根据现行《双重档案》的安排，上市公司董事在招股章程中提供虚假和误导性资料的，证券监督管理委员会可以提出刑事检举。
过去新股上市后不久多次爆发炎炎，证券监督管理委员会指控部分保荐人未进行充分合理的尽职审查，采取有纪律的行动，但多数处罚是暂停相关投票出任保荐人，只对相关保荐人处以两次罚款。
除了考虑加入刑罚外，何贤通还提出了保荐人监管咨询文件会，表示将目前分散在《公司融资顾问行为准则》及《上市规则》应用指引第21款中的重要概况，以及保荐人的发卡规定等整合到保荐人的监管法规中。
法规遵从性的敏感披露
证券监管委员会总裁欧达礼强调加强保荐人监管的必要性，称“市场越来越多中小企业上市，不同于以往许多大企业上市的情况”，监管新股保荐人的条例必须跟上时间、步伐，保障投资者。
欧达礼还表示，证券监督管理委员会今年将明确界定第一上市和第二上市的定义，简化海外公司入港规定，落实淡仓申报制度、专业投资者的定义，立法规定上市公司披露股价敏感资料。
标题：“港证监会研究保荐人监管法规 或加入刑责”
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