“香港证监会两周内将出法规打击保荐人不良行为”

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陈莹

提示:“关于推荐人合理尽职审查的法规可能会在两周内制定。 ’一位香港律师告诉不愿具名的律师，加强上市保荐人的监管是今年证券监督管理委员会的重要工作之一。

“关于推荐人合理尽职审查的法规有可能在两周内制定。 ’一位香港律师告诉不愿具名的律师，加强上市保荐人的监管是今年证券监督管理委员会的重要工作之一。

正好在4月22日，香港证券监督管理委员会(以下称“证券监督管理委员会”)的新闻公告创下了香港历史上保荐人缴纳罚款的最高纪录。 证券监督委员会表示，台资证券公司兆丰资本(亚洲)有限企业)以下称“兆丰资本”)因洪良国际控股有限企业(以下称“洪良”，0946.hk ) 2009年上市申请未履行保荐人职责，向证券监督委员会通报“关于机构融资

据官方消息，证券监督管理委员会将于4月底就保荐人的监管法规进行咨询。 咨询复印件包括保荐人在募集章程中披露的新闻准确性、应当承担法律责任还是仅限于民事责任等。

5宗兆丰资本的罪行

兆丰资本是香港证券监督管理委员会今年提高保荐人拧紧力的开山之作。

该事件从2009年底开始，兆丰资本协助福建多功能布制造商洪良在香港上市。 2009年12月24日，该企业正式挂牌h股主板，兆丰资本是洪良唯一的账面管理者、牵引经营者及保荐人。 次年3月29日，香港廉政公署突然搜查洪良的香港办事处，向高院申请冻结企业9亿9700万港元资产。 第二天，这家企业被证券监督管理委员会勒令停职。

证券监督管理委员会最近的公告中列举了担任洪良上市推荐人期间兆丰资本的5项犯罪。 包括:职务考核不够，未能独立、不偏不倚地工作； 未充分监督职务考核工作考核线索不足的员工以及违反保荐人的承诺，向企业申报所有与香港联合交易不实的声明。

“兆丰资本比较了洪良集团客户、供应商和特许经营人的尽职审查不足，影响了洪良集团判断业务表现的真实性。 》据证券监督管理委员会介绍，该企业只通过电话与洪良多家供应商和客户进行了采访，并于洪良提交上市申请当天匆匆完成。 另外，兆丰没有验证洪良特许经营的姓名、地址、销售额等基本资料，甚至没有取得交易记录。

证券监督管理委员会发言人告诉记者，洪良在招股章程中夸大了洪良集团2006年、2007年及2008年12月31日之前年度的销售额。 根据证券监督管理委员会公告，上述年度的销售额分别被夸大为约3.8亿元、7.1亿元、人民币9.7亿元。 另外，该集团上述各财政年度的税前溢利也分别被夸大了约1亿元、1.9亿元、3亿元。

“在洪良调查完成之前，兆丰负责人的身份不会公开。 》证券监督管理委员会负责人表示，兆丰资本否认了对其过失的一切指控。 据说兆丰没有承认证监的指控，但放弃了上诉。

据香港媒体报道，2009年他担任了包括康晓龙、孙村华、黄丽洳在内的兆丰持卡人。 这三人在洪良已经上市不久，都离开了该企业。

其他推荐者也进行了调查[/s2/]

其实，不久前在与此案相似的情况下，证券监督管理委员会并未做出如此严厉的判决。

十年前，在香港市场上演过类似的故事。 2005年，现已挂牌的欧亚农业，上市保荐人工商东亚曾被证券监督管理委员会追究责任。 最终工商东亚与证券监督管理委员会和解，在不承认任何责任的前提下，同意支付3000万港币结束。

为什么十年后的今天这种事给了证券监督管理委员会更严厉的惩罚？

“与以往许多大公司上市的情况不同，香港市场面临着越来越多的中小企业上市。 ’一位律师一句话打破了其中的玄机。 他认为，由于中小企业的增加，香港市场在近期许多新股上市后，出现了业绩突然恶化、核数师辞职等问题。 证券监管委员会需要通过严厉制裁，将诚信重新带回市场，重拾股东信心。

阿尔斯特律师事务所合伙人gareth hughes告诉本报记者，为了维护市场信心和投资者信心，证券监管委员会肯定会继续采取强硬态度，严厉制裁违反条例的保荐人。 证券监督管理委员会也就是否对保荐人设置更严格的责任进行咨询。

证券监督委员会发言人证实，目前证券监督管理委员会正在对其他上市保荐人展开调查，但不愿透露调查数量和相关案例。

加强对上市保荐人的监管，是证券监督管理委员会今年的要点业务之一。 证券监督管理委员会今年明确界定第一上市及第二上市的定义，简化海外公司进港上市规定，落实淡仓申报制度、专业投资者的定义，立法规定上市公司披露股价敏感资料。

“现在的推荐者制度下，只有事后鉴定，没有事前鉴定。 ”香港证券协会会长张华峰会告诉本报记者，现行的检验制度将由上市检验委员会、保荐人进行监察。 证券监督管理委员会制定保荐人规范是以保荐人按照规范工作为前提的。