“银河证券H股IPO冲刺 10起违规事情曝光”

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本周，银河证券h股将进入冲刺阶段。

最新消息显示，银河证券此次在香港融资规模最高达106亿港币，这也是今年香港ipo市场上最大的融资项目。

但近三年来，银河证券不仅经营业绩不佳，5月6日公布的招股文件披露了近年来10起企业违规事件，最新一起发生在今年3月。 其中许多违规事件涉及经纪业务、投资、投行、期货、内幕交易等，令人瞠目。

“过去，银河证券根据经纪业务的规模特点，在业界有着重要的地位。 但是随着市场竞争的加剧，企业的特征正在消失。 ”昨天( 5月12日)，一位证券行业人士对《每日经济信息》记者说。

违反篇

伪造诈骗诉讼

经纪业务违反“严重灾区”

众所周知，银河证券拥有众多证券营业部和巨大的经纪业务人员，根据“人海战略”，经纪业务成为银河证券“江湖行走”的金字塔。 但是，经纪业务也是一把双刃剑，经纪业务员过多给银河证券合规经营管理带来了诸多风险。

在募集文件中，银河证券公开的10起违规经营中，有6起发生在经纪业务部门。 此外，民事纠纷虽未涉及违规，但也出自经纪部门。 其中有3起悬而未决的法律诉讼，未决的索赔额共计达到6980万元。

在证券公司相继发生的事故中，银河证券“受了重伤”。 其中，中山小榄证券营业部提起两次诉讼，一人被判处无期徒刑。 更奇怪的是，银河证券港股上市前两个月，南京营业部发生民事纠纷，相关或赔偿金额达到861.4万元。

“在相关机构如此严格的监管条件下，可以发生一些违规违法事件。 此外，个别案件跨度长、相关金额大，证明银河证券监管尺度存在问题。 ”一位业内人士对《每日经济信息》记者说。

通过违规代办资产管理伪造账户明细表

在风险管理方面，银河证券表示:“考虑到我们健康的资本基础、较为有效的风险管理和内部监控体系，我们于年、年、年从中国证券监督管理委员会获悉&lsquo； aa监管评价(目前对中国证券企业的最高评价)”

但是，对于内部发生的一些违规事件，银河证券不得不承认“在营业记录期间，我们违反了员工和监管”。

代理理财是证券领域合规监管的关键，而银河证券中山小榄证券营业部前员工白伟彤以身试法，为两位客户管理账户。

募集文件显示，中山小榄营业部的客户蔡华林、蔡景林两兄弟私下委托该营业部前员工白伟顿管理账户。 2008年至年8月间，白伟顿在管理账户的过程中出现亏损，为了掩盖亏损的事实，白伟顿伪造了账单。 但是，很快就发生了东窗事件，之后白伟顿向公安机关自首，于年9月被法院以伪造企业印鉴罪判处2年，缓刑3年。

但是，事情并没有就此结束。 此后，上述客户分别于年3月19日、年2月6日对小榄证券营业部和白伟顿提起诉讼，要求营业部和白伟顿个体根据账单上标明的金额履行兑付责任，共计约1100万元。 目前，该案处于一审过程中。

原工作人员诈骗案件4910万

白伟顿违法，正在上演另一个更严重的问题，中山小榄证券营业部也同样发生了。

公告称，该营业部前工作人员梁键伟2006年2月至年1月期间，拟定虚假理财协议书，采用加盖伪造企业公章的方法实施诈骗，受害者达15人，金额4910万元。

事发后的2009年5月，梁键伟诈骗案的相关当事人分别向法院提起13起比较银河证券与小榄证券营业部以小榄证券和银河证券因梁键伟诈骗犯罪负有责任为由要求赔偿损失，起诉金额约5020万元，目前该案已进入二审手续。 梁键伟因诈骗罪最终被判处无期徒刑。

一位律师在接受《每日经济信息》记者采访时表示，“诈骗案金额巨大，持续了5年，证明了合规存在问题。 银河证券经纪业务的合规管理确实薄弱，长期存在违规问题。 ”

在发售2月前进行了诉讼

值得一提的是，在银河证券此次募集h股前两个月，银河证券旗下的营业部再次提起了卷入非法集资案的民事诉讼。

年3月14日，南京江东中路证券营业部的一位客户在员工李磊的介绍和协助下，通过其他证券企业的客户经理于小磊，投资了900万元银行承兑汇票业务。 于磊承诺这笔投资将获得高额利息回报，李磊和企业其他员工也投资了这笔银行承兑汇票业务。 之后，于小磊因涉嫌非法集资被刑事拘留。

由于这些客户无法获得投资金，于年4月15日向法院提起诉讼，要求银河证券和南京江东中路证券营业部共同偿还投资金861.4万元。 此案将于每年6月7日开庭审理。

除上述事件外，银河证券招股书显示，2008年2月~2009年8月，企业某员工挪用资金，但未受到刑事处罚，其员工随后被降职。 汉中路证券营业部也在发生3起违规问题后，江苏省证监局发出警告函，相关负责人被降级，被扣除奖金。

即使母企业多次出问题，子公司也不是自以为是的。 年6月，中国人民银行检查银河期货(银河证券子公司)时，后者未按规定履行客户识别义务，被罚款20万元。

或对业务有重大影响[/s2/]

针对上述三起未决诉讼，银河证券表示，这些案件不会对企业业务产生重大影响。

但是，银河证券在股票募集文件中提出了这样的风险因素。 “由于我们的业务规模大，分公司多，我们不能向你保证在执行过程中不会发生人为错误。 人为错误可能会对本公司的业务、财务状况以及经营业绩造成严重的不良影响。 ”

段和段律师事务所合伙人、国际纠纷处理部负责人陈若剑向《每日经济信息》记者证明，银河证券违规事件是内控混乱的问题，虚假理财、假冒印鉴刻印是个比较大的问题，这些事件对银河证券经纪部门的影响比较大

银河证券也在招股书中明确表示，诉讼、纠纷、员工不当行为等可能损害企业声誉，损害声誉可能对业务、经营业绩、财务状况等造成严重不良影响。