“香港证监会凭啥成打虎英雄”

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“香港首富李嘉诚旗下长江实业(集团) )有限企业拆除酒店房间后将其出售为住宅”的奇策)，日前被香港证券监督管理委员会( sfc ) )一举破解，长实必须返还投资者所有资金，赔偿损失。 此案被网友称为“香港证券监督管理委员会令超人下座”，一位投资者将香港廉政公署的广告语改为“香港胜在有香港证券监督管理委员会”。 ”。

法宝1 :员工不属于公务员

sfc成立于1989年，是香港专业的证券期货监管部门，独立于政府框架体系，其员工不属于政府公务员，有独立的薪酬福利和人员录用制度。 截至2007年6月，共有约650人左右，其中约100人为辅助人员。 正是因为有了sfc在“身份”上的独立性，才能让“大老虎”敢于斗争，成为了公认的“打虎英雄”，因为从金融大鳄那里为众多散户夺回了血税。

(/S2/)法宝2 )紧紧抓住不放，直到最后调查)/S2/)。

年8月28日，中信泰富炒汇大亏衍生案之一，中信泰富内幕交易案在香港东区法院审理。 根据一些人的想法，中信泰富既然已经处理了损失，大股东可以充钱，重组相关人员，辞职，降级，填补不快。 请以为什么也没发生。

但是，sfc的态度完全不同。 重组是重组，嵌入是嵌入，内部交易是内部交易，融为一体。 作为原告，sfc公布中信泰富汇兑损失案调查结果，控告中信泰富财务部助理董事、现任雅居乐首席财务官的崔永年在得知中信泰富持有的多份外汇衍生工具合同造成的外汇损失时，分别于2008年9月9日和9月12日，即中信

(/S2/)法宝3 )不能因为案件小)/S2/)

在sfc接受培训的金融业人士对记者说:“sfc非常重视公众通报，多次&lsquo； 不以事情小为理由的执法理念，对市场违法行为是零容忍的。 ”

sfc的立案数非常多。 年、年和连续两年，sfc立案调查的案件超过400起，接近两年前案件量的4倍。 sfc承诺在接到投诉后两周内对投诉人作出初步答复。 证券监督管理委员会执法部执行董事施卫民日前向媒体表示，调查人员业务量巨大，每起案件只负责1至2人，每个人也负责多起案件，“调查100起案件，最后可能只值得跟进5起。”

据悉，法规执行部是sfc人员最多的部门，人员合计约110人，不包括辅助人员，负责调查各种证券期货的违法违规行为。 整个部门分为市场侦察科、调查科、纪律科、国际科，其中调查科人员最多，约60多人。

法宝4 :“人肉搜索”的钥匙扣

sfc也有“鞭长莫及”的地方。 作为调查工作的重要一环，将与掌握相关资料的人进行联系和面谈。 如果找不到这些人，sfc会想出“技巧”开始人肉搜索，请公众提供线索，协助寻找。

sfc在官网上开设了“你认识这些人吗”的专栏，发布了相关人员的资料和照片。 一个是法院命令逮捕的人，另一个是掌握一些重要资料，可以协助证券监督管理委员会调查的人。 “本会打算与以下人员联系。 我相信他们可以提供资料协助本会的调查。 如果你知道他们的下落，或者有相关资料，请打电话或发邮件。 ”

法规执行董事施卫民表示，向sfc提供的所有资料将保密解决，一旦相关人员下落明确，将从网站上删除资料。

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香港证券监督管理委员会四大经典战役

否决心灵感应的私有化方案

“小超人”李泽盾私有化心灵感应滞后，2009年2月24日，香港证券监督管理委员会根据《证券及期货条例》第385条，以公共利益为由，向法院申请批准干预电盈余私有化的法律手续。 在香港高等法院宣布批准电盈私有化案后，上诉，最终维护了电盈中小投资者的利益。

追究洪良国际的所有优点

洪良国际于2009年12月24日上市，次年3月29日香港证券监督管理委员会对企业的招股证书存在数据造假，投资者存在误解，极大地夸大了企业的财政状况。 香港证券监督管理委员会立即停职洪良国际，要求冻结集资所得9亿974万港币，归还投资者。 年3月，洪良国际公告、香港证券交易所上市维持(复核)委员会决定根据上市规则维持撤销本公司上市地位的裁定。 造假者全盘皆输，损失惨重。

收回“雷曼迷你债务”投资者的血汗税

2008年金融危机导致投行雷曼兄弟破产，众多相关金融产品投资者流血。 香港证券监督管理委员会不同意投资者“想输给赌注”，认为负责“雷曼迷你债务”流通的各银行必须负责任地向投资者赔偿。 香港证券监督管理委员会与香港金管局一起，与多家金融机构进行了激烈谈判，最终16家流通银行宣布，3万多名投资者可收回85%至96%的本金。

三次上诉猛攻老虎基金

2009年建设中行配股集资期间，老虎基金涉嫌内幕交易。 香港证券监督管理委员会曾要求法院冻结和禁止老虎基金的亚洲资产交易，并对受影响的投资者给予补偿，但老虎基金反诉香港证券监督管理委员会无权提交检察官。 年香港法院判决香港证券监督管理委员会败诉。 香港证券监督管理委员会在上诉后于7月败诉。 证券监管委员会坚持不懈地上诉了三次，老虎基金于去年12月终于在美国承认了内幕交易。 两周前，终审法院判决老虎基金败诉。

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香港证券监督管理委员会如何监督自己

前任主席方正在任期内接受采访时表示:“我们受到一些平衡措施的制约。 首先，证券监督管理委员会的非执行董事是我们的前线监督员。 另外，如果有人就我们的运营程序向上诉专家公署投诉，我们必须接受审查。 此外，独立和非法定程序间谍检查委员会也有权审查我们的运作程序和审查我们采取的行动。 此外，我们必须定期通过财经事务及库务局向财政司司长报告，我们的账目也必须提交立法会审议。 ”

香港有“证券和期货事务上诉法院”、由全职人士担任的独立上诉法院和法官担任主席。 该审裁处受理sfc就涉及不同领域的决策提出的上诉。

案件的再生·； “超人土下座”

李嘉诚旗下

长实集团退款退款[/s2/]

李嘉诚旗下的长实今年2月突然宣布了“划时代”的新计划，将服务型公寓雍澄轩酒店分成360家住宅出售。 购买者含蓄地表示:“可以投资，可以自行居住。” 因为酒店是商业不动产，所以不受新印花的限制，可以频繁炒作。

这样的“奇策”轰动全城，许多香港政府官员包括特首梁振英谴责长执，指出雍澄轩是酒店而不是住宅，如果其牌照违反用途，政府有权收回。 但是，在拥有全港最大法律队伍的长实驻地证的分配、销售合同上，都是天衣无缝的配置。 香港特区政府除了一再警告投资风险极高外，别无他法，360间酒店房间售罄，三番两次被加印，长实在数日内成功覆盖超过14亿港元。

在雍轩被认为风波平息的情况下，一个从未涉足楼市的香港证券监管委员会意外介入，事情突然发生了变化。

5月13日，香港证券监督管理委员会表示，长江实业拟分拆旗下酒店雍澄轩，属于集体投资计划，应在征得香港证券监督管理委员会同意后向公众宣传，宣传材料也需征得香港证券监督管理委员会同意。

最终，长江实业同意取消总共360个酒店房间的交易，同时不承担任何责任，希望连本利息都退还给买家。 这条新闻受到广泛关注，网上评论说:“香港证券监管委员会让超人下跪”、“香港证券监管委员会打了大老虎”。