“证监会积极推动内地和香港基金产品互认”

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昨天，中国证券监督管理委员会召开例行新闻发布会，应对市场关注的私募股权基金监管方法、跨境监管执法合作、上市公司监管条例进展等热点问题。 证券监督管理委员会发言人表示，证券监督管理委员会积极配合国务院法制办开展《上市公司监督管理条例》考核工作，年6月，国务院法制办和证券监督管理委员会就《条例》制定工作召开了专家座谈会，征求专家意见。 下一步将继续积极推进这项事业。

他还表示，今年以来，监管部门对内地和香港两基金的相互认识问题进行了积极研究，并达成了共识，但具体实施还没有确定的时间表。 另外，证券监督管理委员会正在积极开展个股期权试验的研究论证。 其中，风险控制是监管部门关注的核心问题之一。

正在起草私募基金的管理方法

目前，新基金法已经正式实施，关于私募股权基金管理办法的制定进展，该发言人表示，目前证券监督管理委员会根据《证券投资基金法》和《中央编制私募股权基金管理职责分担通知》的要求，采取了私募股权基金管理办法 包括私募股权基金投资基金和创业投资基金在内的私募股权基金等各种私募股权基金将纳入统一调整范围。 方法主要根据基金领域协会对私募基金管理人和私募基金进行登记备案，并实施事后监管。 现行法规与新基金法冲突的，一并修改调整。

推动内地和香港基金的相互认识

“基金互认”是指允许对方登记的基金向当地居民公开销售。 关于内地与香港基金的相互认识问题，新闻发言人表示，推进内地与香港基金的相互认识，将直接将香港的成熟产品引入国内，为国内投资者提供更丰富的投资选择，在香港销售国内基金，吸引海外资金，进一步扩大基金领域和资本市场的开放，资本项目的可兑换水平

据介绍，今年以来，证券监督管理委员会与相关部门、香港证券监督管理委员会建立了联合业务体制，多次召开会议，对两地基金互认问题进行了积极研究，并在政策方向上达成了共识，但在技术层面仍需落实许多业务，要纳入两地相互认识的基金范围、销售 关于香港基金企业在内地建立产品流通网，目前证券监督管理委员会不知道具体情况。 下一步将继续积极推进内地、香港基金的互认工作。

证券公司的创新从来没有停滞过

一位媒体记者问，目前证券监督管理委员会对证券公司的创新事业持什么态度？ 该发言人指出，支持证券公司的创新事业是证券监督管理委员会的既定政策。 近年来，在领域机构、自律组织和监管部门的共同努力下，证券企业创新迅速发展取得了明显成效。 创新的迅速发展是证券领域永恒的课题，必须不断前进。 证券企业创新快速发展的方向是不断提高服务实体经济和资本市场的能力增强领域的核心竞争力

他指出，证券监督管理委员会严格执行国务院关于转变政府职能、简化行政权力下放的要求，继续重申“放松管制、加强监管”的基本实务思路，发挥证券企业在领域创新快速发展中的主体作用，实现证券企业依法合规的业务和产品 并加强事后监管，切实保护投资者合法权益，守住不发生系统性区域金融风险的最低底线。

强调处决的联系点以打击市场犯罪

肖钢证券监督管理委员会主席近日详细阐述了监管执法问题，探讨了证券法执法中依然存在的一点困难和问题。 对此，证券监督管理委员会信息发言人表示，面对证券法执行中仍然存在的一点困难和问题，证券监督管理委员会和公安司法机关形成了一系列重要共识，要点是需要围绕以下几个方面加强执法合作力度。 一是进一步充分发挥完善的业务机制、各项现有机制的作用，健全信息表达制度，加强新闻共享，提高各执法环节的开放度和透明度。 二是通过案件侦查过程中的执法合作，对调查取证和法律适用等方面及时总结经验，不断形成共识。 三是进一步突出行政执法与刑事司法衔接的实务要点，集中打击恶性、严重危害市场秩序、严重损害投资者合法权益的违法犯罪行为，解决小难点，抓紧侦查执行重大典型案件。

他说，证券行政执法与刑事司法的有机联系是确保证券法执法比较有效的重要条件，是金融安全和资本市场健康稳步发展的重要保障。 下一步，证券监督管理委员会将围绕更好地维护资本市场秩序、保护投资者合法权益的宗旨，进一步加强与公安司法机关的合作，不断加强证券法执行的配合力度，进一步促进执法效果和社会效果的有机统一。

值得注意的是，证券监管委员会信息发言人表示，加强跨境执法监管合作是本轮中美战术与经济对话的成果，也是证券监管委员会迄今为止开展国际证券监管合作的主要文案之一。 目前，我国已经建立了相关机制，向国外监管机构提供相关企业的审稿稿。 打击违法行为，保护投资者权益是证券监督管理委员会的一贯宗旨，将继续认真履行双边和多边监管合作备忘录的相关承诺，加强与境外监管机构的合作，共同打击证券犯罪，维护市场诚信。

加强个股期权的风量控制建设

在此前的例行发布会上，监管部门透露正在对个股期权进行研究，针对进展问题，该发言人表示，证券监管委员会正在积极开展个股期权试点的研究论证工作。 其中，风险控制是监管部门关注的核心问题之一。 证券监管委员会已经向上海证券交易所等相关机构深入学习国际经验，切实吸取权证的深刻教训，结合我国股票和期货市场优势，从法规制度、标的选择、合同规则、市场监察、技术体系、投资者适当性等全方位建立健全的风险控制体系

此外，近年来，我国股票和期货市场法规制度逐渐健全，监管能力明显提高，交易规模居世界前列，创新事业稳步推进，特别是融资融券和股指期货上市成功，对期权交易也有了长时间的研究和积累，它们在个股期权试验中

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