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根据4月23日消息，香港信报报道，苏格兰皇家银行( rbs )前交易员曾佩瑜在新兴市场利率业务中水涨船高，掩盖了3.18亿元( 2440万英镑)的损失。 香港证券监督管理委员会昨天谴责苏皇，重罚600万元，批评内部监督严重不足。
谴责内部监视严重不足
事件发生在2008年5月至年10月，苏皇于年10月15日向香港证券监督管理委员会积极通报，当时在香港分行新兴市场利率部门工作的曾佩瑜表示，发现已解决的交易有异常，但严重程度，或亏损和亏损程度不明。
苏皇随后发现，曾佩瑜连续三年就香港政府债券、外汇基金债券及外汇基金票据持仓虚报价值、违反期货交易限额、港元一个月利率下跌曲线虚报价值，共给该银行造成2440万英镑重大损失。 她在苏皇内部系统中，虚报债券持有人的价值，就虚报的债券和期货买卖入账，为了掩盖其损失，取消和变更了相关买卖。
苏格兰皇家银行是金管局的同意机构，为香港证券监督管理委员会《证券交易》(第1类)、《就证券提供意见》(第4类)和《就机构融资提供意见》(第6类) )的持牌法团。 该行还向金管局和警方通报，执法部门于去年10月17日逮捕了曾佩瑜，当时她正在准备启航。 她于去年8月30日被裁定诈骗罪成立，判处4年2个月监禁。
香港证券监督管理委员会昨天的行动是与苏皇的比较，认为曾佩瑜的失当行为是造成这一行为损害的主要原因。 但是，该银行新兴市场利率部门的风险管理和监控严重不足，未能阻止事态发生。
需要判断补救措施的效果
香港证券监督管理委员会调查显示，苏皇的内部监督有“8项罪名”。 对前线监管不到位，缺乏独立的价格验证流程监控，结算流程不畅，交易员在硬年休期间也能进入这个系统，曾佩瑜休假期间有人主持。
金管局表示，同意香港证券监督管理委员会对苏皇采取的行动，完成对该银行的调查，要求对方采取纠正措施，至今该银行的落实工作进展顺利。 根据《银领域条例》第59 (2)条的规定，苏皇需要在今后6个月内对措施的效果做出独立的判断，并向金管局提交报告。
(责任: df064 )
标题：“香港证监会谴责苏皇“八宗罪” 重罚600万”
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