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香港证券监督管理委员会昨日表示，对ICBC国际旗下两家子公司分别进行了1250万港币的谴责和罚款，原因是博隆房地产在2009年初公募股( ipo )的作用有所缺失。
ICBC国际公司是中国工商银行在香港的全资子公司。 此次香港证券监督管理委员会对ICBC国际融资和ICBC国际证券进行了谴责和罚款。 ICBC国际融资当时是宝龙地产的ipo联合保荐人兼账本管理人之一，ICBC国际证券是联合经营者之一。
香港证券监督管理委员会表示，在调查ICBC国际公司时，ICBC国际公司没有对宝龙房地产介绍的几个履约方进行客户尽职审查，没有对履约方的账户进行持续审查，而是将履约方的资金来源
香港证券监督管理委员会还指出，忽视了ICBC国际购买在香港证券交易所上市分发的宝龙地产客户缺乏独立性，确保了宝龙顺利上市。 此外，在合理范围内，我们并未尽力确保提交香港证券交易所的文件副本真实、准确、无误导性。
根据香港证券监督管理委员会的调查，转让方由宝龙介绍至ICBC国际融资，由ICBC国际融资将转让方介绍给联属企业ICBC国际证券，开设认购上市股票的账户。 ICBC国际证券没有根据《行为守则》的规定进行“认知你的客户”的尽职审查，明确客户的财政状况或确认客户独立于Baolong，接受客户认购和发售股票。
上市股票随后因认购不足重新定价。 ICBC国际融资应宝龙要求通知ICBC国际证券，部分履约方表示将获得大额保证金融资，增加其账户认购数，不让上市计划流产。 此后，承包商的预订数突然增加了10倍。 ICBC国际证券没有进行持续审查，以确保履约方的认购数与履约方对财政状况的认识相一致。
(责任: df064 )
标题：“工银国际遭港证监罚2500万 保荐宝龙地产涉违规”
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