“消息指窝轮加强监管达共识 部分措施将先行”

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据香港媒体报道，信息显示，香港证券交易所( 00388 )提升窝轮市场监管已经取得进展，其中上市文件的统一与简化、庄家的定价决策责任和轮商内部监管的改革措施建议，将有机先行落实。 据悉，相关建议已经到了与证券监督管理委员会的协商阶段，如果得到证券监督管理委员会的批准，有望在短期内公布。

提交证书等待批准

据信息，香港证券交易所与18家发行商组成的员工小组经过多次协商，就上市文件统一简化、庄家报价责任和轮调内部监督改进措施的建议取得进展，并将建议提交证券监督管理委员会讨论，经证券监督管理委员会批准后，短期上市 关于上市文件，香港证券交易所通过向车轮销售公司新上市车轮销售公司时发行的补充上市文件和每年需要更新发行的基础上市文件提供模板或样本，统一和简化发行公司的上市文件，特别是上市文件内的一点条款一样解决

一些措施领先

去年高盛“乌轮”事件发生时，其他轮商为了“不再犯同样的错误”，在更新窝轮基础上市文件时，纷纷在可修订条款中加入了附加条文。 当时，香港证券交易所正在研究新增加的条款是否能统一相关单词。 或者，有一个模板，不允许发行者有不同条款的单词。

关于庄家的定价，据悉香港证券交易所正在初步考虑统一各窝轮庄家的定价责任。 目前，各窝轮庄家的定价责任略有不同，另外定价责任单纯分为期限需要多少定价、买卖差价多少等，未来必须更细化定价责任。 例如，必须注明在什么情况下的定价责任。

除了上市文件外，除了经销商定价、轮厂内部监控外，香港证券交易所还向轮厂上传窝轮和牛熊证通告到香港证券交易所“便于公开”的网站上，还上传到轮厂自己的企业网站上

如果发行人同意，一些比较容易解决的措施可以先行执行，但其他抵押品等要求仍然可以重新考虑。 香港证券交易所于去年年末要求轮商就是否需要提供窝轮抵押品、制定标准文件、加强内部监视、应对计划、提供流通量等方面提出建议书。

窝轮市场监督管理事务簿

3//高盛发生“乌轮”事件，4个窝轮价格异常波动后停牌，揭发发行文件评估手续的错误

9//香港证券交易所与轮商举行会议，邀请轮商讨论并正规化行业最佳做法，并要求轮商在10月前提交意见

12/香港证券交易所与发行商小组会面提供进一步的指引，要求小组尽快落实具体建议

3//上市文件的统一与简化、庄家的定价责任以及轮调内部监督监管提高措施的建议，都有短期落实的机会