“香港证监会列兆丰五大罪状 负责人可能判入狱”

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洪良超速创下被停职记录后，保荐人兆丰资本创下被证罚款最大纪录。 照片左为洪良推荐人兆丰资本投资银行时的董事社长康晓龙和洪良国际主席萧登波(右)。 (资料照片，来自香港明报)

香港证券监督管理委员会列举了兆丰的五大罪状

4月23日消息，据香港媒体报道，上市3个月被勒令停摆的洪良国际( 0946岁)，其持有人兆丰资本被证券监督管理委员会永久钉住，为首次持有人“终身停火”，罚款4200万元 证列举了兆丰的五个罪状，包括同意洪良的要求，不直接联系顾客等。 根据证券监督管理委员会发布的监督推荐人咨询文件，兆丰这样的重大失职行为将纳入刑事责任范围，责任人也有可能被监禁。

据香港明报报道，上个月许多半新股民营企业公布的业绩急速崩溃，年末上市的博士蛙( 1698岁)和大庆乳业) 1007岁因被核数师怀疑算账而停止至今。 事情被关注的是新股认购者是否失职。

调查兆丰以外的推荐者

证券监督管理委员会刚刚公布了这一时期对洪良上市保荐人的调查结果，据悉，洪良以外的证券监督管理委员会正在对其他新股保荐人进行调查。 证在去年3月洪良停职后，开始对台资背景下的投资银行兆丰资本进行调查，并取得了大量兆丰与洪良之间的往来文件作为证据。 兆丰此次拒绝承认错误，但被吊销许可证和罚款4200万元，并未就此事提出上诉。 证券监督管理委员会发言人没有对最终能否收到这4200万元的罚款做出评论。

证券监督管理委员会昨天公布了上述惩戒处分，并公布了调查结果。 调查显示，在万亿丰资本尽职审查不足和未完成，如与供应商和客户填写的问卷中，洪良集团交易数据等重要资料被泄露的万亿丰资本在提交未跟进泄漏资料的上市申请当天，致电客户等进行了访问。

另外，证监指出，兆丰资本非法依赖发行人提供的资料。 例如，允许洪良提交，兆丰资本不得直接联系供应商、客户和特许经营人。 因此，所有推荐人的采访由洪良安排，洪良代表在场的情事进行。 对于洪良拒绝与兆丰资本就部分供应商和顾客进行面对面采访的说法，兆丰资本也没有提出任何询问。 证监认为，兆丰资本未能独立、不偏不倚地工作。

兆丰审查草根许可由洪良安排

调查还指兆丰资本尽职审查工作缺乏线索，未充分监督员工，违反保荐人的约定，向联交所申报不实声明。 但是，根据证监的公布，考虑到没有发现兆丰资本参与任何诈骗行为的证据，以及兆丰资本此前没有纪律处分的记录，对其进行了此次纪律处分。

洪良事之后，证券监督管理委员会开始研究是否必须收紧对保荐人的监督管理。 该会议主席上周宣布，相关咨询文件将于月末发表。

律师:如果有证据的话，可以考虑控告其讹诈[/s2/]

黄国桐律师直言不讳地谈兆丰资本的方法完全不合格。 “做梦也没想到职务审查会会这样做”。 他指出，如果有证据表明兆丰故意失职，也可以考虑依据普通法起诉欺诈。

他接着说，证券监督管理委员会应该就重大过失是否应负刑罚责任进行咨询。 “(推荐人)的责任不能无限推卸。 为了在通常的过失和民事之间取得平衡，证明重大的过失并不困难，所以可以研究是否应该成为刑事，但是故意的行为是普通法所涵盖的”。