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据香港信报报道,过去的手续,包括汇丰果汁( 1886 )的内幕交易案件,经证券监督管理委员会调查后,向财政司司长提交报告,并在后者征求律政司意见后,由市场失当行为审查处(以下简称审查处)开展研信手续
随着《年证券及期货(修订)》条例于5月4日出台,证券监督管理委员会可以直接将6种市场失当行为移交审裁处解决,加快监管机构解决内幕交易案件。 6类市场失当行为包括内幕交易、虚假交易、价格操纵、披露被禁止交易的相关数据、披露虚假或误导性数据、操纵证券市场。
对《证券和期货条例》规定的犯罪,证券监督管理委员会只能在法院提交检察官,法院可以施加的惩罚较轻。 律政司可以就《证券及期货条例》规定的可公诉犯罪提出检察官,只有经过依照公诉程序定罪的过程,才能判处内幕交易相关的最高刑罚,即监禁10年和罚款1000万元。
内部交易是证券监督管理委员会认真打击的市场行为,近年来,一些事件成为市场焦点。 例如,去年年初中国森林( 930岁)前执行董事李寒春涉嫌在上市公司发布负面信息前出售股票,获利3.98亿元。 目前法院仍在冻结这一资产,案件仍在审理中。
年证券监督管理委员会首次要求法院下令,禁止老虎基金亚洲在本港交易,冻结了共计3850万元的资产。 这是因为建设银行( 939岁)和中国银行) 3988岁的销售前涉嫌进行内部交易。
2009年9月,摩根士丹利前董事杜军内幕交易罪成立,被判处监禁7年,是相关指控迄今为止最重的判决,目前杜军正在上诉,法院冻结了他共计4650万元的资产。
标题:“香港证券市场监管新例加快解决六种失当行为”
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