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据媒体报道,香港证券监督管理委员会近日展现神威,最新出手的对手是UBS。 UBS证券在持股上限方面,因违反监管规定,犯下内部监督缺失的罪行,受到证券监管委员会的谴责和罚款160万元。 调查显示,2009年10月18日,该公司代替客户ubs ag london持有175,697张建设银行( 0939 )的股票期权合约,违反了合约数量不得超过150,000张的持股上限规定。
内部监视未充分实施
证券监督管理委员会表示,UBS证券未采取充分的内部监督措施,以确保持有或控制的全部股票期权合同未平仓持有量符合明确的保管上限。 例如,只对一个交易部门(证券振幅交易部门)实施了实时监测系统,而没有将该监测系统引入其他交易部门。 即使银行知道这些交易部门,也从去年12月开始活跃地买卖联交所上市的单一股票期权。 另外,由于缺少实时监控系统,没有采取足够的步骤指导其他交易部门的交易人员如何与谁合作监控和检查持仓上限。
标题:“瑞银证券持仓上限违规遭香港证监会处罚”
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